Sermaye ÖZETİ| Piyasası Kurulu (SPK), Midas Menkul Değerler hakkında yapılan incelemeler sonucu firmaya yüklü miktarda idari para cezası (İPC) uygulanmasına karar verdi.
SPK bülteninde yer alan bilgilere göre, Midas Menkul Değerler 10 ayrı nedenden ötürü, toplam 27 milyon 778 bin 312 lira idari para cezası ödeyecek.
Midas Menkul'e kesilen idari para cezaları ve gerekçeleri şu şekilde:
1) Emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması nedeniyle 5 milyon 833 bin 734 lira
2) Bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması nedeniyle 1 milyon 944 bin 578 lira
3) Aracı kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması nedeniyle 3 milyon lira
4) Uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması sebebiyle 4,5 milyon lira
5) Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi nedeniyle 1,5 milyon lira
6) Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın alan iletişimi) teknolojisini
kullanma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi nedeiyle 1 milyon lira
7) Müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması nedeniyle 4,5 milyon lira
8) Zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması nedeniyle 1,5 milyon lira
9) Sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması nedeniyle 3 milyon lira
10) İç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi nedeniyle 1 milyon lira
Editor : Şerif SENCER
